昆明市证券从业资格证考试

具体报名流程如下：

登录中国证券业协会网站→点击证券从业资格考试报名→申请账号和密码→按照提示填写个人信息和申请主体→在规定时间内支付→在线确认报名。

证券从业资格证书考试有两门科目，科目名称：证券市场基本法律法规和金融市场基本知识，均为必修科目，实行百分制，及格60分。

每个专业资格考试都有一个相应的考试科目。保荐代表人能力测试、证券分析师能力测试和证券投资顾问能力测试的测试对象分别对应于投行业务、发行证券研究报告业务和证券投资顾问业务。

扩展资料：

考生可自行选择职业方向，根据工作安排只能申请一种执业证书。执业证书分为八类：一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资发起人、证券投资咨询业务（投资顾问）、证券投资咨询业务（分析师），证券投资咨询业务（其他）及保荐代表人。

高级管理人员资格考试主要面向拟任证券经营机构的高级管理人员。每项管理人员资格考试设一个考试科目，包括证券公司高级管理人员资格考试、证券评级业务高级管理人员资格考试和证券公司合规管理人员资格考试。

参考资料来源:

百度百科-证券从业资格考试

1.报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。

2.每位考生每个考试日限报二个科目。

3.统一考试日只能选择一个考点报考。

4.同一时段多科目同时开考的场次，考生只能报考其中一个科目。

5.考生自报名成功之时起至该次预约式考试报名截止日一周前（具体日期详见考试预约窗口）可选择退考（退考流程参见《证券业从业人员资格预约式考试规则》）。退考的考生须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但考生已报名成功的其他科目考试以及报考全国统考不受影响。

6.单场报名名额已满后，如有考生选择退考，在报名有效期内将会再次开放该场次报名，接受考生报名。

7.已参加预约式考试的考生，须间隔一次预约式考试之后才可以再次预约同科目考试，但不影响报考全国统考。

证券从业资格考试包括一般从业资格考试两科和专业资格考试三科。

一般从业资格考试设置两科，分别为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两科，通过这两门考试，获得证券从业资格。一经注册，方可从事一般证券业务。

证券一般从业资格考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。其中包括50题普通单选题和50题组合型选择题。60分及以上认定为合格成绩。

专业资格考试证券从业专项业务资格考试包含保荐代表人考试、证券分析师考试、证券投资顾问考试，对应科目分别是《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》。考生可任选一个方向报考，一次考试只能选择一个科目。按照考试难度来分析，保荐代表人>证券分析师>证券投资顾问。

准备

1、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试 [5]  。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

2、考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

考试内容主要为《证券学》的基础知识和基本理论，一共五门课，4个专业课，1个必考科目—基础知识。只要通过基础知识+任意一门专业课就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。最高就是二级。此证长期有效。

为贯彻落实证券行业创新，为证券行业选拔储备专业人才队伍，方便考生参加证券业从业人员资格考试。从2013年起，中国证券业协会将在每年举办四次全国统考的基础上，增加证券业从业人员资格预约式考试(以下简称“预约式考试”)。

中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，考务工作由ATA公司具体承办。 二、考试报名条件（含境外人员） （一）报名截止日年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 （职高、大中专在校学生不分专业不分年级均可、社会人士符合上述条件者均可，是公开、公平、公正的个人职业发展机会。无须单位代报名。） 三、就业方向与考试价值。 证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。 证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。 世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：“如何才能很快致富？”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。” 中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！ 证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。 四、 考试科目与科目选择 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。 通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。 科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。 尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。 五、考试成绩有效期 考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。 六、报考科目越多越好。 1、 通过多个科目是学员全面的系统的优秀的知识和能力的体现。 2、 各科知识之间相互关联，学习可以融会贯通，提高整体学习效率和质量。 3、参加2003年的考试：如沿用标准化试题，各科考试相对容易，通过率高。考试首次公开，社会上很多人不知道这个考试，竞争压力小。获得各科资格越早，资历越长，越有价值。将来更快取得执业资格。 4、担任证券公司部门以上领导职务的人员必须取得两个以上资格。 5、尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。 七、证券业从业收入 参考金融证券行业收入水平。 八、参加2003年考试的独特好处 标准化试题，学习较容易，考试通过率高。考试首次公开，社会上很多人不知道这个考试，竞争压力小。资格越早，资历越长，越有价值。可以更快、更早拿到执业资格。 九、证券资格与会计资格证的比较 会计资格和证券资格都有重要的意义和价值。 会计资格不是进入证券行业的必要条件，证券资格是进入证券行业的必要条件。 会计公司业务最好的部门是与证券、上市公司相关的业务。上市公司审计业务必须由有证券资格的会计公司承担。没有资格的不能承接这方面的业务。 会计资格的就业取向限制在财务会计部门。证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。 会计资格有技术工具价值，证券资格有战略价值。 会计资格持有人众多，竞争及就业压力大。证券资格持有人少，“人以稀为贵”。 会计资格考试很早向社会放开，考试难度越来越大。证券资格首次放开，考试相对容易。 会计资格考试知识有证券资格考试知识可以互补，考试时间不冲突。转贴:265考试网 —证券站 十、理工科学生及人士与考证券资格 证券资格考试向社会放开，是理工科学生及进入金融证券行业、上市公司的一个公平的机会。 证券资格各科课程已经有大量的数量经济的知识，理工科学生在学习和考试上有优势。 很多基金经理、投资经理都有优秀的数理知识基础。 法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员，理工科背景人士有优势。 金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、管理人员都是理工科知识背景。 十一、考试难度 标准化、客观化、标准化试题。 （单项选择题、多项选择题、判断题） 考试合格线：近两年都是60分。 参加本辅导班、认真学习教材和机械出版社《2003年证券资格考试辅导丛书》，基本可 以全部通过各科考试。 与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。 十二、题型解析 作为标准化、规范化、专业化的考试方式，最好的题型就是单选题、多选题、判断题。这些题型答案标准化而且只有唯一的答案，同时方便统一使用计算机阅卷。阅卷高效率而且准确性极高，考试的公正性、公平性有充分的保证。 2001年，2002年的证券从业资格考试都是采取的单选题、多选题、判断题的题型。沿用多选题60题，单选和判断题各70题，单题分值均为分的结构。 这些题型就对学员的学习和应试提出了独特的要求。以这些题型出题，题量大、单题分值小。掌握了这些题型特点，学习和应试都应该根据这种题型采取有效的对策，学习和应试就可以取得良好的效果。 在学习的过程中，凡是有可能就这些题型出题的内容，学员要高度重视。 由于题量大的特点，每科考试的知识覆盖面很广，很难说什么是重点什么不是重点。可以说，所有的知识要点都是重点。所以要求学员在学习当中，应该全面、系统地进行学习。 采取猜题、押题等投机取巧的方式，只能是适得其反。 由于考试题量大，时间紧，同时要求学员对知识要点必须非常熟悉。学员必须在36秒钟的时间里解答一道题，容不得学员在考试的时候花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一道题。只要学员充分掌握各科知识，对各科知识了然在胸，就可以快速应答。 二十、现行证券业从业人员资格管理的基本制度是什么？ 2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》（简称《办法》），将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会（以下简称协会）行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》（简称《细则》），决定自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。《办法》及《细则》构成我国目前证券业从业人员资格管理的基本制度。 二十一、从业资格如何取得？ 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。 协会建立从业人员资格考试数据库，通过其互联网站公告取得从业资格的人员。 二十二、我国证券业从业人员资格管理的背景 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次，30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。目前，绝大部分从业人员已经取得从业资格，对证券业从业人员进行资格管理的理念得到了业内外的广泛认同。在总结这几年证券业从业人员资格管理实践的基础上，中国证监会对涉及证券业从业人员资格的有关规章进行了归并，于2002年12月颁布了《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》），将各类证券从业人员纳入统一的资格管理体系，并赋予中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理的职责。转贴:—证券站 二十三、新的证券业从业人员资格管理制度有什么特点？ 与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：（一）明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书；（二）简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格；（三）证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自2003年起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类；（四）对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上（含两门）专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上（含四门）专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书；（五）结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度；（六）根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 二十四、历年考试情况 1999年我国第一次进行证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。 2000年4月29日—30日进行的第二次全国证券从业资格考试，考试科目为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》四门 ，题目类型包括单项选择题、多项选择题、判断题、填空题、简答题、计算题。当年报考人数 91126人。证券基础知识合格分数线67分，通过率60% 。证券发行与承销合格分数线67分，通过率70% 。证券交易合格分数线67分，通过率67% 。证券投资分析合格分数线70分，通过率40%。 从2001年的考试来看，考试采用标准化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和判断题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，判断题70道。每科目总分100分，每道题分,考试时间为150分钟。考试所有科目答题均采用标准化答题卡形式，用2B铅笔进行填涂。合格分数线为60分。当年报考人数逾十万人。 2002年的全国证券从业资格考试方式，与2001年的考试类似，于2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。 二十六、哪些人需要取得执业证书？ 证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当在取得从业资格的基础上向协会申请取得执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 二十七、执业证书是否分类？ 执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。 二十八、能否同时申请两种以上执业岗位？ 不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，可以从事证券投资咨询业务的证券公司中的人员可以申请一般证券业务岗位或证券投资咨询业务岗位；其他证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的人员只能申请一般证券业务岗位；证券投资咨询机构的人员只能申请证券投资咨询业务岗位；证券资信评估机构的人员只能申请证券资信评估业务岗位。 二十九、申请从事一般证券业务需要什么条件？ 申请从事一般证券业务应当具备下列条件： （一）已取得证券从业资格； （二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用； （三）具有完全民事行为能力； （四）最近三年未受过刑事处罚； （五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （六）品行端正，具有良好的职业道德； （七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 三十、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？ 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： （一）已取得证券从业资格； （二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用； （三）具有中华人民共和国国籍； （四）具有完全民事行为能力； （五）具有大学本科以上学历； （六）具有从事证券业务两年以上的经历； （七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； （九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件转 证券从业人员资格的申请程序 一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别 证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理从业资格； 5.证监会认为需要认定的其他类别。 证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书； 证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书； 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书； 证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种； 各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。2009年考试时间 第一次全国证券从业人员资格考试 报名时间: 2009年2月3日至2月12日 考试时间:2009年3月14、15日 考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 第二次全国证券从业人员资格考试 报名时间:2009年4月7日至17日 考试时间:2009年5月23、24日 考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 第三次全国证券从业人员资格考试 报名时间:2009年8月4日至14日 考试时间:2009年9月26、27日 考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 第四次全国证券从业人员资格考试 报名时间:2009年10月9日至19日 考试时间:2009年11月28、29日 考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市 注: 1、3月、5月全国从业资格考试仍使用2008年版考试大纲及教材，9月、11月全国从业资格考试使用2009年版考试大纲及教材

准备

1.考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。

专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月，在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上，增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试 [5]  。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

2.考试方式

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

时间安排

根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考）和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。

评分标准

单项选择题共60小题，每题分，共30分

多选题共50小题，每题1分，共50分（2013年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度）

判断题共40小题，每题分，共20分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）

试卷总分100分考试时间为120分钟。

合计150道题，总计100分，60分及格。

参考资料来源：百度百科-证券从业资格考试

1、证券从业资格证书的审核需要身份证和打印的审核许可证。因为考试是在电脑上进行的，所以只需要带一支笔，草稿纸老师就会送来。

2、考试前拍照。记得提前到那里。

3、最好不要带手机，如果发现可能会被视为作弊。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。