公务员证监会考试专业试题

一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题三、答题要求考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。四、样题(一)单项选择(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(C)(二)多项选择(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)(三)不定项选择(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分)1、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件( )?A：公民在年老时B：公民在疾病时C：公民在遭受自然灾害时D：公民在丧失劳动能力时答：(ABD)五、考查知识点考生应掌握证券期货基础知识(可参考财金类考试大纲)和以下法律专业知识：(一)证券期货法律1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则(2)证券发行的条件、方式(3)证券上市和暂停、终止交易(4)证券交易的信息公开和禁止行为(5)上市公司收购的方式和程序(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度2、基金法(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质(2)基金管理人、基金托管人(3)基金的组织形式(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易(5)公募基金的运作和信息披露(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算(7)公募基金份额持有人的权利及行使(8)私募基金3、期货条例(1)期货的概念、特征及其种类(2)期货交易所、期货公司、期货业协会(3)期货交易的基本规则(二)公司企业法律1、公司法(1)公司的概念、特征和种类(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定(5)股份发行及股权、股份的转让(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务(7)公司的财务与会计制度(8)公司债券(9)公司的变更、合并、分立(10)公司的解散、清算2、合伙企业法(1)合伙企业的概念、特征和种类(2)合伙企业的解散与清算3、企业破产法(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务(3)破产重整、和解及破产清算(4)上市公司破产重组的相关司法政策(三)民事经济法律1、民法(1)民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡(2)民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限(3)债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭2、合同法(1)合同的概念、特征和分类(2)合同的订立、效力、履行(3)合同的变更、转让、终止和违约责任3、物权法(1)物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护(2)所有权、用益物权的概念、特征和内容(3)担保物权的概念、特征、种类和内容(4)占有的概念、性质、种类、取得和消灭4、侵权责任法(1)侵权行为和归责原则(2)侵权责任的概念、构成、方式与适用(3)侵权责任的免责和减轻(4)责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任(5)虚假陈述民事赔偿的相关司法解释5、金融法律(1)商业银行业务及基本规则、对存款人的保护(2)保险的概念、保险合同的分类、订立和履行(3)票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使(4)信托设立、信托财产、信托当事人(5)反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务6、其他经济法律(1)市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为(2)垄断行为及其认定规则、调查程序(3)劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议(四)行政刑事法律1、行政法(1)行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销(2)行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序(3)行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序(4)行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定(5)国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准(6)监察机关及其职责、监察范围和管辖、监察权限和监察程序2、刑法(1)犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由(2)犯罪的预备、未遂和中止(3)共同犯罪、单位犯罪和罪数形态(4)刑罚种类、裁量、执行和消灭(5)妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释(6)破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释(7)贪污贿赂罪、渎职罪(8)侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪(五)诉讼法律和其他法律制度1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构7、立法体制、立法权限和立法程序8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办9、政府信息公开的范围、方式和程序中国证监会人事教育部2019年10月原标题：中国证监会2020年度考试录用参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲(法律类)文章来源：

2015年国家公务员考试于10月15日至24日进行网上报名，11月30日进行公共科目笔试。7个非通用语职位外语水平考试的时间为：2014年11月29日下午14:00-16:00。银监会及其派出机构、证监会及其派出机构特殊专业职位专业考试的时间为：2014年11月29日下午14:00-16:00。证监会的专业科目考试大纲分为财金类、法律类、会计类和计算机类。

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一、报考计算机类职位的考生参加本类别的专业科目考试。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—计算机

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

二、样题

（一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

1、以下软件中，（ ）不是操作系统。

A：Windows

B：Unix

C：Linux

D：Microsoft Office

答：（ D ）

（二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、以下软件中，（ ）是操作系统。

A：Windows

B：Unix

C：Linux

D：Microsoft Office

答：（ABC）

（三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

1、以下软件中，（ ）是操作系统。

A：Windows

B：Unix

C：Linux

D：Microsoft Office

答：（ABC）

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银监计算机类考试侧重计算机理论与实务，包括软件工程、程序设计、网络技术应用、数据库管理、信息安全等。证监会考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的计算机专业知识和相关知识的应用能力。主要以证券知识为主！

笔试包括公共科目和专业科目，在考试内容上体现分类分级原则。中国银保监会及其派出机构特殊专业职位、中国证监会及其派出机构特殊专业职位，以及公安机关人民警察职位的报考者，还将参加专业科目笔试，考试大纲可在考录专题网站和中国银保监会、中国证监会、公安部网站分别查询。

考德上老师为您解答：基本考情面试形式：普通结构化为主。重难点：含专业题目和追问。面试题量：每天一套题，每套四道题目，其中普通结构化两道，专业题三选二。面试时间：20分钟或25分钟。（2012年、2014-2016年为20分钟；2013年、2017年、2018年为25分钟）考查方式：看题，提供题本、草稿纸和笔。专业性：含专业题目，需要掌握专业知识。2019国考面试证监会面试新变化：1.从重点考查综合分析能力转向着重考查实际解决岗位工作中问题的能力。比如2018年国考证监会面试普通结构化中考了应变能力和人际交往的意识与技巧，并未考综合分析能力。2.专业题目的考查，从侧重知识性问题的考查，转向专业能力结合时代背景的考查，要求考生作答时将专业知识与面试技巧相融合。比如2018年国考证监会财金岗面试专业题第一题“资本市场的战略性意义和如何推进？”就是这样的考查特点。3.考德上教育专家预测2019年证监会面试会更加侧重对实际解决岗位工作中问题的能力、专业知识如何结合时代背景分析理解的考查。国考面试证监会专业性特点：1.普通结构化题目，财金类、会计类、法律类、计算机类四类为统考，数量两道，测评要素以综合分析能力、岗位匹配性、人际交往的意识与技巧、应变能力为主。并且会结合证监会日常工作情境命制题目。2.两道专业题目（三选二），专业性强。分为财金类、会计类、法律类、计算机类四类进行分类考试。考查内容上都会涉及到本专业的专业基础知识、工作实务的专业应用以及热点背景中专业理解等方面。3.考官可能针对考生的简历个人情况以及题目回答进行随机追问。历年考题（一）如何应对解决岗位工作中问题的题目【考题再现】题干：一家大型网站上，某个网络名人就证监会出台的某项政策发表了不当言论，对证监会的相关工作产生了负面影响。请回答：作为证监会的相关负责人，你应该怎么办？【考生常见问题】（1）缺乏工作经验，不知道解决这些问题的应对办法。（2）认为按照一般公务员角色回答就可以解决问题，实则偏离证监会工作人员角色，仅仅回答了皮毛，没有深入证监会工作特色作答，难以获得高分。【国考面试解决办法】（1）了解常见工作中突发问题、人际问题的应对技巧，积累经验。（2）大量练习，强化解题思路，分组讨论训练，积累素材、拓宽思维、去模式化答题。（二）如何应对专业热点知识增多的情况【考题再现】资本市场的战略性意义和如何推进？【财金类】【考生常见问题】（1）考点比较多，难以找到重点。（2）考生对于考点的记忆不够准确。（3）考生缺乏对专业知识点如何结合时代背景进行分析理解、实际运用的能力。【国考面试解决办法】（1）专业知识，在本次的课程中，会由专业老师进行授课，并且伴有热点预测。（2）在专业课上会带领大家划分重点，并进行重点知识的讲解、背诵、理解、应用。（3）大量题目练习，分组讨论，提升对专业知识点的分析理解能力，做到熟能生巧。（三）如何应对追问【考题再现】你以前工作收入高，证监会收入低，你怎么看？（备注：该考生以前的工作工资高。）【考生常见问题】（1）考生对频繁追问不适应，会紧张，在答题结束后，对部分考生有1—3个追问（2）考生对追问题目不会答，追问内容涉及面比较广，有对个人基本情况的追问，也有对专业知识的追问。【国考面试解决办法】（1）在日常的训练环节会专门对考生的自我介绍和简历进行修改强调。（2）在后续的全真模拟环节，会在结束基本的模拟题目后进行追问环节，以更高地还原考场真实情况。

报考计算机类职位的考生参加本类别的专业科目考试。计算机类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—计算机1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：(一)证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题(二)专业知识—法律1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题