忘忧毛球
金融工程师认证赶潮头 2004年11月12日17:20:39 解放日报 沈宽上海交大海外教育学院又出新招，国内首个金融工程师培训认证项目日前正式启动。据业内人士介绍，此举对探索本市关键性岗位人才素质与专业技能的结构调整、专业化人才执业资格与职称等级的运作机制，对构筑风险领域的知识屏障，迎接全球经济一体化带来的竞争与挑战，均作出了有益的尝试。 金融业急需“操盘手” “金融工程师”起始于上世纪80年代初的伦敦金融界，与传统的金融理论研究和金融市场分析人员不同，金融工程师更加注重金融市场交易与金融工具的可操作性，将最新的科技手段、规模化处理的工程方法应用到金融市场上，创造出新的金融产品、交易方式，从而为金融市场的参与者赢取利润、规避风险或完善服务。 上世纪80年代末，金融学开始经历从分析科学向工程科学转变。组合保险创始人海恩·利半德（HayneLeland）和马克·鲁宾斯坦（MarkRubinstein）开始谈论“金融工程新科学”；1988年，约翰·芬纳迪（JohnFinnerty）在公司财务背景下给金融工程正式定义。90年代初，大通曼哈顿银行和美洲银行等金融机构先后创立金融工程部门，“金融工程师”正式作为职业，登上历史舞台。 目前国家人事部注册工程师执业资格系列、劳动和社会保障部职业资格技能鉴定系列中均没有相应的认证项目，虽然在专业技术资格考试的“经济师”项目中能够找到“金融”一类，但其知识结构同现代金融实务也相距甚远。随着中国经济高速发展，金融业面临着空前挑战，无论是经济一体化竞争，还是金融业务本身结构变革，均迫切需要加速培养一批懂得现代金融原理和操作技能的高级人才。 知识结构亟待整合 金融工程师通常受雇于投资银行、商业银行、证券公司等各类金融中介机构，或其他非金融性质投资咨询公司。当今金融创新的速度已超出了原有市场运作模式的发展进程，传统的金融知识结构亟待整合，金融工程师急需掌握系列化的专业知识。在华尔街，注册金融工程师的年薪为50万元美金。 金融工程师认证项目的招生对象为商业银行、投资银行、保险公司、证券公司、基金公司、财务公司等机构从事产品开发、定价、风险及投资组合管理的专业人士；上市公司相关人员以及企业财务管理人员；以及有志于进入金融领域从事金融产品创新、风险管理等有关人士，申报者应具有经济或理工科背景，相关的法律法规常识和基本的职业道德。 专项培训“8+1” 据了解，金融工程师培训具有前沿的金融知识、金融创新和开拓意识，课程总共设136课时，具体分“公司理财与财务报表分析”、“金融市场与金融机构”、“投资学基础”、“金融工程学”、“金融工程学案例”、“金融建模与金融计算”、“金融风险管理”、“固定收益证券分析”等8个“知识模块”和1个“选修专题”。 其中“金融工程学”介绍金融工程的概念性工具、实体性工具、手段和策略，以及金融工程的未来前景；“金融建模与金融计算”介绍单变量时间序列建模和预测，多变量模型，模拟金融中的长期关系，模拟波动性和相关性和转换模型等新知识。 “金融工程学案例”则介绍金融创新和金融体系，证券创新，金融工程学与债务凭证，金融工程学和权益凭证，用衍生产品来控制风险等新常识。此外，选修专题采用讲座形式，课程为“2选1”：一为“可转换债券理论与实践”，二为“公司重组与杠杆收购”。培训结束认证合格者，可以获得上海交大海外教育学院授予的《金融工程师合格证书》。 “1号令”提出新要求 中国“银监会”2004年第1号令《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》明确要求，衍生产品交易业务主管人员应具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，具有从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员，且接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上。 金融机构高级管理人员应了解所从事衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；通过风险管理部门和检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况，并进行相应的监督与指导。 上海银监局局长王华庆日前表示，现代资本市场的高速运转离不开金融工程的发展。入世后，迅速发展并完善金融市场对中国来说，已变得极为紧迫，也要求进一步大力加强金融工程的教学和研究。 来源：解放日报——职场指南
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理论上需要考下金融分析师的执照才算是金融分析师特许金融分析师有执照可以考这个执照叫CFA需要四年金融相关工作经验(现在改为投资公司相关了)以及通过3次考试考试分三个等级 每年只能考一个等级通过前一个等级才能报考后面的等级下面是关于考取CFA的一些介绍1. Q：什么是CFA考试？ A：CFA考试是由总部设于美国的CFA INSTITUTE 每年在全球范围内举行的资格测试。1962年设立的CFA课程，对投资知识、准则及道德设立了全球性的标准。CFA考试分为三个级别，每年考试两次。 顺利通过CFA课程者是达到一种成就，能获得雇主、投资者和整个投资界的高度尊重。 CFA资格考试采用英文，候选人除应掌握金融知识外，还必须具备良好的英文专业阅读能力。 考试内容主要包括：①职业标准和操守；②财务报表分析；③量化分析；④经济学；⑤固定收益投资分析；⑥股权分析；⑦投资组合管理；⑧企业金融；⑨衍生工具；⑩其他投资分析等等。 2. Q：CFA考试在每年几月份考试？怎样报名？何时截止报名？ A：CFA一级考试每年举行两次，分别在每年六月和十二月的第一个周日；二、三级考试每年举行一次，在每年六月的第一个周日。 考生可直接登陆网站进行在线注册报名，或者在该网站下载注册报名表格（亦可到我中心领取报名表），通过邮寄方式寄到其指定地址。 每次考试均有三次报名截止日期，相关信息请登陆网站查询。 3. Q：CFA考试的报名费是多少？怎样支付报名费？ A：考生首次参加CFA考试，需交纳一次性注册费，注册费依注册时间不同，由375美金——450美金不等。同时，亦需在每次考试前交纳报名费，报名费也根据报名时间不同，费用由360美金——670美金不等。 考试注册费及报名费由考生以信用卡直接向CFA INSTITUTE支付。 （注：考生在参加首次考试后，只需在以后的每次考试中交纳报名费，无需再交纳注册费。） 4. Q：目前，国内共有几个CFA考点？ A：国内现有三个CFA考点，分别是北京、上海和广州。目前，北京和上海每年举办考试两次，广州每年仅在六月份举办考试一次。 5. Q：请问CFA考试有何指定教材？如何购买？ A：针对不同的考试级别，教材亦有所不同。请登陆 查阅教材相关信息。我们建议考生使用原版教材，以免耽误您顺利通过考试。 6. Q：请问CFA考试对考生的学历和英语水平有何要求？ A：考生在报名参加考试时，要具备美国本科（或相当程度）的学历，在专业方面，具体并未限制；或四年符合资格的专业工作经验。考试对考生的英语水平无特别要求，但鉴于考试为全英文试卷、全英文做答，故考生的英语水平应建立在正确理解试题及正确表达考生观点的基础之上。 7. Q：请问考生报名参加考试时，是否对工作经验有要求？ A：没有要求。但在取得CFA特许状之前，考生需积累四年相关领域工作经验。 8. Q：请问通过CFA考试是否一定要参加培训？CFA考试中心是否有相关培训课程？如没有，在国内是否有经认可的培训机构？ A：CFA课程具有自学的特点，学员可自行设定学习的进度，因此不一定必须要通过培训再参加考试。与大部分职业成就一样，获得名衔的关键在于进行充分的准备和不懈的努力。 CFA北京考试中心不举办相关培训。但请考生注意：在您选择培训机构时，请确认培训者是否持有CFA特许状。 9. Q：请问CFA北京考试中心在国内负责哪些工作？ A：CFA北京考试中心成立于2003年8月15日，负责CFA考试在中国大陆的组织、推广、咨询等工作，以及代理CFA考试专用计算器在国内的销售。 10. Q：请问如何取得CFA特许状？ A：CFA考试共分三个级别， 分别是LevelⅠ、LevelⅡ和LevelⅢ，考过前一级别，才能参加下一个级别考试。考生在通过全部三个级别的考试后，经资格审查通过，就可获取CFA特许状。 11. Q：请问目前国内CFA特许状持有者有多少人？ A：截止2004年6月底，国内（不包含港澳、台湾地区），CFA特许状持有者大约有200多人。（按常驻地划分） 12. Q：请问CFA考试的考试科目有哪些？通过率是多少？CFA特许状持有者都在哪些领域任职？ A：相关信息请参见CFA CATALOGUE。 13. Q：请问CFA考试的及格分数线是多少？ A：CFA考试不设及格分数线，只对考生试卷的整体水平进行评估。 14. Q：请问CFA三级考试的合格成绩有效期是多久？ A：合格成绩永远有效。 15. Q：请问在报名参加考试后多久可以得知考试地点？ A：目前国内有三个考试地点可供考生选择，分别是北京、上海、广州。考生可在填写报名表格时选择考试地点。确切的考试地点将在准考证上通知考生。六月份考试的准考证在四月份发放，十二月份考试的准考证在十月份发放。 16. Q：请问考生何时能得到考试成绩？ A：一级考试的成绩一般在考试后60日内发放，二级和三级考试成绩在考试后90日内发放。请考生确保地址（包括邮箱地址）准确。 17. Q：请问目前有无快捷方式取得CFA特许状？ A：目前没有取得CFA特许状的快捷方式，考生只有逐级通过三级考试，并通过资格审查后，方能取得CFA特许状。 18. Q：请问CFA考试何时可以本土化，即可以有中文化试卷？ A：目前CFA考试无本土化趋势。CFA考试一律使用英语。因此，考生通过学习这项课程所积累的知识和技能在全世界各个市场都可以学以致用。 19. Q：请问目前国内是否有CFA SOCIETY？ A：没有。大陆地区的CFA SOCIETY正在筹备中。 20. Q：考生取得CFA特许状资格的平均时间是多久？ A：4—5年。
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